NEXCO中日本 中日本高速公路有限公司


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由于大雨,请不要使用高速公路。

内部控制

用于确保业务合理性的体制相关的基本方针

(2006.5.12制定)

(2006.9.7部分修订)

(2007.5.14部分修订)

(2007.6.7部分修订)

(2010.10.7部分修订)

(2014.4.1部分修订)

(2015.5.21部分修订)

(于2018.5.24部分修订)

(于2019年5月24日部分修订)

中日本高速公路有限公司基于公司法及公司法施行规则的规定,将完善以下确保业务合理性的体制。

  1. 确保董事的职务履行符合法令及公司章程的体制

    我们认识到全体董事和全体员工(包括董事)都遵守严格的准则和规范,因此我们采用了“中部日本高速公路集团伦理与行为规范”作为在各种情况下实施的准则。除规定外,还将任命负责道德操守的董事(CCO)和法令遵循来监督公司的合规性推广。
    此外,我们将建立一个主要由外部专家组成的人事和道德委员会,并将讨论建立高水平的道德标准和合规性问题的体系和系统,这些问题可能会对公司产生重大影响。
    根据董事会的规则,董事会定期召开会议,就重要事项做出决策,董事定期报告业务执行情况。
    关于招标合同程序,为了提高其透明度和公平性,将在作为道路建设等招标合同机构的每个分支机构中设立由外部专家组成的投标监督委员会。

  2. 董事职务履行相关信息的保存及管理相关的体制

    关于董事的职务履行相关信息,在制定文件管理相关规则的基础上,记录并保存在文件或电磁介质(以下称“文件等”。)中。关于股东大会议事录以及董事会议事录,总务部将永久保存,其他关于董事职务履行相关的文件等,也将基于同一规则妥善地进行保存和管理。

  3. 管理损失风险的规则和其他系统

    作为道路运营商,其使命是为安全和舒适的高速公路提供最高优先级的安全,针对危机/危机风险(例如灾难/事故)和严重的事件进行危机管理,这可能会造成国家损失。为了加强制度,我们将安排一个专门从事危机管理的人员,改善在紧急情况下迅速作出适当反应的制度和程序,并提高高速公路的安全性。我们将在总部建立负责内部安全的组织,并建立一个系统,以稳定地实施制定,执行,评估和改进有助于改善安全的计划的周期。
    此外,关于与环境,合规性,信息安全,财务等有关的其他风险,已经成立了由组织单位的所有执行人员董事和风险管理小组委员会组成的风险管理委员会。 ,我们将系统地管理风险并建立避免或减少损失的系统。关于信息安全,我们建立了“ NEXCO中日本CS投资者关系T”系统,并建立了信息安全主管董事(CISO)以加强信息安全系统。

  4. 确保董事的职务履行的高效性的体制

    定期召开董事会,在决定重要事项的同时,监督董事的职务履行情况。此外,通过引进执行董事制度,分离决策、监督功能和执行功能,加强董事的检查功能。
    此外,为了加强董事会的功能并提高经营效率,定期召开由执行董事等成员出席的经营会议,在对重要事项进行审议的同时,制定规程以明确职务履行相关的权限和责任。
    关于高速公路事业,以现场有当事人意识,自律地执行业务为目的,明确区分作为业务执行主体的分公司和对其提供支持的总公司所管辖的业务,完善恰当的业务执行体制。
    此外,在集团整体共享企业愿景和经营方针等,制定中期经营计划,在根据社会及经济形势等临机进行重新评估的同时,运用经营管理系统实施业绩管理。

  5. 确保雇员的职务履行符合法令及公司章程的体制

    为了使雇员遵守法令、公司章程及社会规范,我们将制定以伦理与行为规范为首的合规相关的规程等。同时,为了谋求贯彻合规经营并提高知识水平,针对各部门推进的合规措施,总务部将在组织内横向统括,并通过公司内部培训等,进行持续性的启发和支持。
    此外,通过合规相关的举报和咨询,确保法令和公司内部规程等得以遵守,并将丑闻防患于未然,设置了作为公司内部咨询窗口的“合规热线”和作为公司外部咨询窗口的“合规律师热线”,营造一个能安心咨询的环境。

  6. 确保由本公司及子公司组成的企业集团的业务合理性的体制

    本公司从谋求集团企业价值最大化的角度出发,在指示集团经营的基本方针的同时,尊重各子公司的自主性,并实施经营管理和业绩评估。
    为了讨论并共享本公司集团整体的执行方针,将定期召开由董事、执行董事以及子公司的社长等成员参加的集团全体会议。在全体会议召开之前,各子公司应向本公司报告业务的执行状况等。
    本公司将基于集团公司管理规程,促进子公司的自主经营,关于子公司经营方面的重要事项,在取得本公司事先批准或向本公司报告的同时,通过基于风险管理规程的风险管理系统的运用等,加强集团整体的治理。
    各子公司通过制定规程来明确职务履行相关的权限和责任等,由此高效地履行各自的职务。
    此外,子公司也适用“中日本高速道路集团伦理与行为规范”,同时,在各子公司中设置伦理与法令遵守负责董事(CCO),召开集团CCO会议等,推进集团整体的合规经营。
    并且,在各子公司中也要设置合规相关的公司内部咨询窗口,并使本公司设置的“合规律师热线”处于可使用状态,营造一个能安心咨询的环境。
    监察部将监察本公司及本公司集团这些措施的实行状况,定期在经营会议上进行报告。

  7. 监事需要任命雇员协助其职务时该雇员的相关事项、该雇员脱离董事的独立性的相关事项以及确保监事对该雇员的指示的有效性相关事项

    为了协助审计工作,我们将成立监事办公室,并分配必要数量的具有法律知识,税务/会计知识和技术知识的全职员工。
    此外,如果对于适当的审计特别需要与法律,会计或技术相关的高水平知识和技能,则可以利用律师和注册会计师等专家。
    监事人员,只要没有特殊原因,监事直接汇报,监事应遵守的指示和命令。此外,关于人员变更,人员评估和纪律处分,还必须征得专职监事成员的同意。

  8. 董事及雇员向监事报告的体制以及子公司的董事、监事及雇员或收到这些人员的报告者向本公司的监事报告的体制

    除法定事项以外,关于会对本公司以及本公司集团造成重大影响的事项、重要措施的决定、董事及雇员的丑闻、重大诉讼的提起、内部监察的实施状况以及“合规热线”和“合规律师热线”的运营情况等,董事及雇员还应定期或临时向监事进行报告。
    关于会对本公司以及本公司集团造成重大影响的事项、董事及雇员的丑闻、重大诉讼的提起、合规相关咨询窗口的运营情况等,子公司的董事、监事及雇员或收到这些人员的报告者应定期或临时向监事进行报告。
    此外,监事应酌情出席本公司及本公司集团的重要会议,并随时阅览重要裁决、报告等重要文件。

  9. 确保向监事进行报告的人员不会因该报告行为而遭受不公正对待的体制

    对于向监事进行报告的人员,本公司及各子公司不会因该报告行为而对其进行不公正的对待。
    并且,在规程中确定向上司或合规相关咨询窗口进行举报、咨询的人员不会因此而遭受不公正对待这一宗旨,以此来确保有效性。

  10. 监事履行职务所产生的费用的预支或报销手续以及履行该职务所产生的费用或债务的处理方针相关事项

    本公司关于监事在履行职务时所需的费用,监事会将事先做好预算,而对于紧急支出所需的费用,事后可向公司报销。

  11. 另外还有确保监事的监察有效进行的体制

    监事和董事长及其他董事之间将定期交换意见。特别是监事的选任,我们将尊重监事会的提案权和同意权,建立并完善一个确保监事和董事长之间能交换意见的体制。
    此外,监事、监察部和会计监察人以及子公司的监事将定期交换意见,以谋求紧密合作。

以上

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